中新经纬10月15日电 杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)(下称钧富投资)因在开展私募基金业务中存多项违规行为被警示。
浙江证监局网站截图(下同)浙江证监局网站15日公布的监管信息显示，经查，钧富投资在开展私募基金业务中存在以下行为：
一、向不特定对象宣传推介。
二、未按照合同约定进行信息披露。
三、未建立激励奖金递延发放机制。
四、由非本机构雇佣人员及无基金销售业务资格机构进行私募基金推介。
上述行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第一款、第十四条、第二十四条，《证券期货投资者适当性管理办法》第二十六条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十条的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条第一款的规定，浙江证监局决定对钧富投资采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
与此同时，钧富投资法定代表人和基金投资经理叶志钧也被监管点名。
浙江证监局指出，叶志钧作为钧富投资法定代表人和基金投资经理，未勤勉谨慎履行相关职责与义务，对上述问题负有主要责任，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款的规定。
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条、《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条和《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》第十二条、第十五条第一款的规定，浙江证监局决定对叶志钧采取出具警示函的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。
企业官网介绍，杭州钧富投资管理合伙企业(有限合伙)成立于2018年9月，执行事务合伙人委派代表为叶志钧。钧富投资是在中国证券投资基金业协会备案成立的私募证券投资基金管理人，主要从事大型非相关性证券资产的组合投资。业务板块涵盖资产配置、指数增强、量化和衍生品、债券投资等。截至2024年5月底，钧富投资管理规模为28亿。(中新经纬APP)